Ваш браузер устарел. Рекомендуем обновить его до последней версии.
Указание ЦБ от 05.12.2014 №3470-У – квалификационные требования к СДЛ некредитных финансовых организаций

Внесение в Реестр МФО.

РЕГИСТРАЦИЯ МФО. СОЗДАНИЕ МФО. КАК ОТКРЫТЬ  МФО. Разработка правил внутреннего контроля микрофинансовой организации

Моб. 8 (916) 333-35-95 /// Тел. 8 (800) 550-17-34 (для бесплатных звонков из всех регионов)

Юридическая компания "ПАРУС"  Московская область, город Королев, ул. Тихонравова, д.32 Работаем со всеми регионами РФ. Все города Российской Федерации

Указание ЦБ от 05.12.2014 №3470-У – квалификационные требования к СДЛ некредитных финансовых организаций

В «Вестнике Банка России» № 117–118 (1595–1596) от 31 декабря 2014 года опубликовано Указание Банка России от 05.12.2014 №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях» (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России»).

Банк России устанавливает квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ) в некредитных финансовых организациях, к которым для целей настоящего Указания относятся: профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями), страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, различаются в зависимости от вида таких некредитных финансовых организаций и их принадлежности в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям или микропредприятиям.

Ссылка на страницу сайта с текстом документа – http://115fz.ru/ukazanie-cb-ot-05122014-3470u/

Ссылка на документ в формате pdf – http://115fz.ru/docs/3470U_ot_051214.pdf

Использована информация Пресс-службы Банка России