Изменения в 445-П "О требованиях к ПВК НФО в целях ПОД/ФТ" зарегистрировано в МинЮсте

Указание Банка России от 29.01.2018 N 4708-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Зарегистрировано в Минюсте России 10.04.2018 N 50688.

Актуализированы требования к сотрудникам, ответственным за реализацию в некредитной финансовой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем

Поправками установлено, что:

ответственный сотрудник страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, а также микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должен соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным законодательством РФ для каждого вида некредитной финансовой организации;

в период временной нетрудоспособности, отпуска, отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком, служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника назначается другой сотрудник такой некредитной финансовой организации при условии его соответствия не только квалификационным требованиям, но и требованиям к деловой репутации, установленным законодательством РФ для соответствующего вида некредитной финансовой организации.

Кроме того, уточнен порядок направления некредитными финансовыми организациями в Банк России уведомления о назначении (освобождении) ответственного сотрудника, а также другого сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам, а также в отпуске по уходу за ребенком.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.