Письмо Банка России от 17.06.2015 N 12-1-10/1383
"Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"

Банк России разъяснил некоторые вопросы, касающиеся соблюдения некредитными финансовыми организациями (НФО) требований законодательства в целях ПОД/ФТ

Обобщена практика применения положений Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем:", а также принятых в соответствии с ним нормативных актов.

В письме Банк России разъяснил, в частности, следующее:

обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа) обязаны пройти все сотрудники НФО, включенные в утвержденный руководителем перечень;

к форме документа, подтверждающего факт прохождения сотрудником НФО обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа) требований не установлено;

если в отношении юридического лица не проводится идентификация, НФО следует идентифицировать в качестве представителя такого юридического лица его руководителя;

обязанность по идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца должна быть исполнена непосредственно НФО и не может быть поручена третьим лицам.