Банк России информирует НФО о порядке направления информации о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
Сообщается, что направление информации об ответственном сотруднике в структурное подразделение центрального аппарата Банка России предусмотрено только в случае, когда соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Банка России осуществляет надзор и контроль за деятельностью некредитной финансовой организации (НФО). В иных случаях информация об ответственном сотруднике направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 13 июля 2015 г. N 014-12-4/5910
О НАПРАВЛЕНИИ
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТВЕТСТВЕННОМ СОТРУДНИКЕ ПО ПОД/ФТ
Банком России разработано
Положениеот 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", которое вступило в силу 1 марта 2015 года.
Согласно
пункту 2.6указанного положения информация <1> о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник) направляется некредитной финансовой организацией (далее - НФО) в территориальное учреждение Банка России или структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.
--------------------------------
<1> Информация о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).
Обращаем внимание, что направление информации об ответственном сотруднике в структурное подразделение центрального аппарата Банка России предусмотрено только в случае, когда соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Банка России осуществляет надзор и контроль за деятельностью НФО <1>. В иных случаях информация об ответственном сотруднике направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.
--------------------------------
<1> Информация о субъектах контроль и надзор за которыми осуществляет структурное подразделение центрального аппарата Банка России определены Распоряжениями Банка России от 30.04.2014
N Р-361, от 05.06.2014
N Р-462, от 15.09.2014 N
Р-717и от 12.04.2014
N Р-301(с изменениями и дополнениями).
Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Д.Г.СКОБЕЛКИН
|
Один дает щедро, а все богатеет;
другой бережлив непомерно, а впадает в нужду.
другой бережлив непомерно, а впадает в нужду.
25 Щедрая душа будет насыщена;
утоливший жажду другого и сам не будет жаждать.
утоливший жажду другого и сам не будет жаждать.
Притчи 11 глава– новый русский перевод – Библия: https://bible.by/nrt/20/11/
